地铁银行因洗钱检查失败被罚款1600万英镑_国际

因2016年至2020年洗钱控制不力，地铁银行被监管机构罚款1660万英镑。

据英国金融市场行为监管局（FCA）称，尽管初级员工提出了担忧，但这些问题持续了四年，涉及超过6000万笔交易，总价值超过510亿英镑。

该监管机构表示，城市银行在2016年实现了金融犯罪监控自动化，但其系统“没有按预期运行”。

麦德龙的失败可能会让我们在防范金融体系滥用犯罪方面留下空白。这些失败持续了太长时间

特蕾莎·钱伯斯，FCA

数据进入系统的方式出现了错误，这意味着开立账户当天的交易以及许多其他交易“没有受到监控”。

初级员工在2017年和2018年提出了对这个问题的担忧，“但这些都没有导致这个问题被发现和解决”。

地铁银行于2019年7月实施了修复措施，但即便如此，直到2020年12月，都没有一个系统来持续检查所有相关交易是否得到了正确监控。

英国金融行为监管局执法和市场监管联席执行董事特蕾莎•钱伯斯（Therese Chambers）表示：“麦德龙的失误可能会在我们防范金融体系滥用犯罪方面留下缺口。”这些失败持续了太长时间。”

监管机构表示，该公司将被罚款2380万英镑，但它同意解决问题，因此有资格获得30%的折扣。

地铁银行在英国拥有大约300万客户，今年早些时候宣布了一轮大规模的成本削减，裁员1000人。

该公司今年夏天表示，预计在扭亏为盈之后，将在今年年底前恢复盈利。

去年，股东们批准了9.25亿英镑的融资，哥伦比亚亿万富翁Jaime Gilinski Bacal以53%的股份成为该集团的大股东。

蜕变网声明：未经许可，不得转载。

资讯

科技快讯

商业

科学

生活

健康动态

国际

综合

地铁银行因洗钱检查失败被罚款1600万英镑